SIDE HUSTLE
Một thẻ tín dụng bị đánh cắp đã dẫn đến một cuộc điều tra trực tuyến về các nhân viên của công ty.
Vào một buổi sáng giữa hè tươi đẹp và bận rộn, Trung úy Mike Stone và Thanh tra Steve Keller bước vào văn phòng khu vực San Francisco của Solar Star Inc., một nhà bán lẻ hệ thống điện mặt trời quốc gia cho khách hàng dân cư với sự hiện diện lớn ở Bắc California. Trung úy và thanh tra tự giới thiệu là người của bộ phận tội phạm kinh tế thuộc Sở Cảnh sát San Francisco và yêu cầu được nói chuyện với người quản lý phụ trách. Christopher Malden, tân giám đốc khu vực, đã gặp các sĩ quan.
Các sĩ quan giải thích rằng Steve Shady, một trong những đại diện bán hàng của Solar Star, bị cáo buộc đã đánh cắp số thẻ tín dụng của một khách hàng và sử dụng nó tại một nhà hàng địa phương để thanh toán cho một đơn đặt hàng mang đi. Malden đồng ý hỗ trợ các sĩ quan trong cuộc điều tra của họ, nhưng một khi các sĩ quan rời đi, anh quyết tâm tìm hiểu điều gì đang xảy ra trong văn phòng. Malden đã liên hệ với Robert Schull, quản lý kiểm toán của Solar Star, người đã đồng ý điều tra cáo buộc.
Quá Trình Điều Tra
Việc tiến hành các cuộc điều tra tốn rất nhiều thời gian và tiền bạc. Trước đây, các nhà điều tra tại Solar Star sẽ phỏng vấn trực tiếp tất cả nhân viên, nhưng do chi phí đi lại và thời gian, số lượng các cuộc điều tra có thể hoàn thành trong một năm bị hạn chế.
Những tiến bộ trong các công cụ hội nghị truyền hình cho phép các điều tra viên thực hiện các cuộc phỏng vấn từ xa với nhân viên trên khắp các chi nhánh của công ty. Đối mặt với một cuộc điều tra trên toàn quốc, Schull xác định rằng đây sẽ là cơ hội hoàn hảo để tiến hành tất cả các cuộc phỏng vấn từ xa.
Các nhà điều tra cần phải hợp tác với ban quản lý trong cuộc điều tra. Thách thức mà Schull phải đối mặt là xác định ai trong ban quản lý mà anh có thể tin tưởng. Mặc dù họ chưa từng gặp nhau, nhưng anh biết rằng Malden là một nhà lãnh đạo được kính trọng với kiến thức sâu rộng về hoạt động.
Cuộc điều tra ban đầu diễn ra nhanh chóng, khi Schull và nhóm của anh tìm thấy bằng chứng về hành vi sai trái của Shady trong một thời gian dài. Ngoài việc gian lận khách hàng của Solar Star, Shady còn bán dịch vụ cho một số công ty khác. Khi cuộc điều tra tiếp tục, Schull có hình ảnh trong đầu về một người đàn ông mặc áo khoác trench coat bán hàng trên đường phố San Francisco.
Schull đã phỏng vấn Shady qua hội nghị video từ văn phòng của anh ấy ở Fort Lauderdale, trong khi Malden ngồi với Shady tại văn phòng của Malden ở San Francisco. Trong cuộc phỏng vấn, Shady trở nên tức giận khi nhận ra các nhà điều tra đã phát hiện ra anh ta đang gian lận công ty. Cuối cùng, anh ta đứng dậy và bỏ chạy khỏi văn phòng và không bao giờ được nhìn thấy nữa.
SUN CATCHERS
Một dịch vụ mà Shady cung cấp đã thu hút sự chú ý của nhóm điều tra. Khách hàng nói với các nhà điều tra rằng Shady tuyên bố anh ấy có thể có được dịch vụ lắp đặt năng lượng mặt trời giảm giá thông qua một người tên là "Eddie". Khách hàng đã cung cấp số điện thoại của "Eddie" mà cô ấy nhận được từ Shady. Tìm kiếm ngược số điện thoại cho thấy "Eddie" là Eddie Fogbottom, một quản lý lắp đặt của Solar Star.
Fogbottom đã là quản lý lắp đặt tấm năng lượng mặt trời tại văn phòng San Francisco của Solar Star hơn một thập kỷ. Theo đánh giá của mọi người, anh ấy là một người quản lý dễ tính và được nhóm của mình mến. Gần đây, Fogbottom đã phải phẫu thuật đầu gối và đang trong thời gian nghỉ phép. Một cuộc điều tra về Fogbottom cho thấy anh ta đã điều hành một doanh nghiệp tại nhà riêng trong hai năm qua. Fogbottom đã không tiết lộ doanh nghiệp này cho Bộ phận Đạo đức và theo một cuộc tìm kiếm hồ sơ công khai, nó dường như cạnh tranh với Solar Star.
Văn phòng San Francisco đã trải qua sự sụt giảm về số lượng bán hàng chốt được trong vài tháng qua. Ông Malden lo ngại rằng Fogbottom không chỉ thực hiện việc lắp đặt hệ thống năng lượng mặt trời với giá chiết khấu, mà còn có thể bán hệ thống cho đối thủ cạnh tranh. Mối lo ngại của Malden về hành động của Fogbottom ngày càng tăng lên với mỗi phát hiện mới.
Sử dụng GPS trong điều tra
Solar Star đã sử dụng một đội xe tải được trang bị hệ thống định vị toàn cầu (GPS) để theo dõi hoạt động của đội ngũ lắp đặt và bảo trì rộng lớn của mình. Một tính năng của GPS gọi là "vùng hàng rào" cho phép người dùng xác định bất kỳ xe nào đi vào khu vực đang được giám sát. Nhóm điều tra đã thiết lập một vùng hàng rào xung quanh nhà của Fogbottom và ghi lại bất kỳ xe nào của công ty đi vào khu vực đó.
Phân tích dữ liệu GPS trong hai tuần cho thấy xe của công ty đã đến nhà của người quản lý. Sau đó, những xe này đến các địa điểm không xác định và ở lại đó trong một thời gian dài. Xem xét các địa điểm này, người ta xác định được những khách hàng tiềm năng đã nhận được báo giá hệ thống năng lượng mặt trời nhưng không mua. Rõ ràng với các điều tra viên là bước tiếp theo trong cuộc điều tra là phỏng vấn các kỹ thuật viên đã đi vào khu vực này.
Một vài kỹ thuật viên đã được phỏng vấn tại một văn phòng vệ tinh nhỏ ở khu Brisbane. Schull đã thực hiện các cuộc phỏng vấn qua hội nghị từ xa. Malden không thể đến văn phòng Brisbane để phỏng vấn và tham dự bằng hình thức hội nghị từ xa. Malden đã yêu cầu Elizabeth Bond, trưởng khu vực chịu trách nhiệm văn phòng Brisbane, ngồi trong phòng phỏng vấn với các kỹ thuật viên và quan sát hành vi của họ.
Trong buổi phỏng vấn đầu tiên, kỹ thuật viên khai rằng đã đến nhà Fogbottom để xem tình hình hồi phục của ông ấy. Sau đó, Malden yêu cầu kỹ thuật viên cho Bond xem tin nhắn cuối cùng anh ta nhận được từ người quản lý. Kỹ thuật viên đưa điện thoại cho Bond, người đã đọc to tin nhắn cho nhóm phỏng vấn nghe. Tin nhắn này, được gửi đến toàn bộ đội ngũ lắp đặt, hỏi xem có ai rảnh vào cuối tuần để làm việc cho công việc kinh doanh của Fogbottom không.
SHEDDING LIGHT
Trong vài ngày, các cuộc phỏng vấn kỹ thuật viên lắp đặt đã làm rõ chi tiết về kế hoạch gian lận. Shady là một trong số các đại diện bán hàng bán hàng thay mặt cho Fogbottom. Đổi lại, Fogbottom sẽ trả tiền cho các kỹ thuật viên lắp đặt để lắp đặt hệ thống.
Mặc dù các điều tra viên đã đạt được bước đột phá trong vụ án, nhưng họ vẫn còn một cuộc phỏng vấn nữa phải thực hiện. Vào một buổi chiều thứ Tư ảm đạm, Fogbottom đến văn phòng với niềm tin rằng ông được yêu cầu đến làm việc để thảo luận về tình trạng nghỉ phép của mình. Với sự hỗ trợ của khung tập đi, Fogbottom lê bước vào phòng phỏng vấn, nơi Malden đang chờ cùng với nhóm phỏng vấn trong một cuộc gọi hội nghị. Khi Fogbottom bị đối chất với bằng chứng về hành vi gian lận của mình, ông ta bật dậy và, không cần sự hỗ trợ của khung tập đi, rời khỏi văn phòng.
Solar Star đã chấm dứt hợp đồng với Fogbottom, các đại diện bán hàng và kỹ thuật viên lắp đặt, vì lý do chính đáng. Ngoài ra, công ty đã báo cáo Fogbottom cho Tiểu bang California về hành vi gian lận và tiếp tục hỗ trợ cơ quan thực thi pháp luật trong vụ kiện chống lại Shady.
LESSONS LEARNED
- Giá trị của các thành viên của ban quản lý tham gia vào nhóm điều tra cho phép các nhà điều tra tiếp cận cơ sở kiến thức của họ về các quy trình và thủ tục, thị trường địa phương và các thành viên trong nhóm nhân viên.
- Công nghệ hội nghị video cho phép các điều tra viên thực hiện phỏng vấn từ xa mà không tốn thêm thời gian hoặc chi phí đi lại. Nếu thời gian eo hẹp, các cuộc phỏng vấn trực tiếp nhân viên ở xa có thể không được thực hiện, dẫn đến việc các điều tra viên bỏ lỡ cơ hội.
- Kiểm toán viên nên thực hiện các thủ tục để phát hiện các xung đột lợi ích tiềm ẩn. Trong trường hợp này, Fogbottom đã tạo dựng một công việc kinh doanh phát đạt bằng cách đánh cắp tài sản trí tuệ của Solar Star.
- GPS và các tính năng của nó là những công cụ mạnh mẽ mà các nhà điều tra có thể sử dụng để xác định vị trí gần đúng của các thành viên trong nhóm tại bất kỳ thời điểm nào.
